公司重要管理規章及運作情形

實際運作執行情形

一、內部人禁止內線交易
本公司內部控制制度訂有『內部重大訊息及防範內線交易處理程序』、「誠信經營作業程序及行為指南」等規範，定期向內部人宣導且落實執行，禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券，並不定期檢討辦法以符合現行法令與實務管理需要。

114 年度針對落實宣導「內部人禁止內線交易」之具體執行情形:
(一) 本公司訂定有「內部重大資訊處理暨防範內線交易管理作業程序」，每年至少一次對現任董事、經理人及受僱人注意相關法令及主管機關之規定內容，對受僱人每年予以教育宣導。
(二) 本公司於每月底針對董事及內部人進行持股申報作業通知時，同時會在電子郵件中進行法規宣導，加強內部人法遵意識。另對新任董事及經理人則於上任後即時內安排教育宣導，對新任受僱人則由人事單位於職前訓練時予以教育宣導。
(三) 本年度重點包括董事不得於年度財務報告公告前三十日，和每季財務報告公告前十五日之封閉期間交易其股票等，11ˋ4年度由議事人員實際於每次董事會開會日期確定後，提前通知所有董事留意財務報告公告前之封閉交易期間，以維護股東權益。

通知日期	董事會召開日期	封閉期間
114.01.17	114.03.05	114.02.02~114.03.05
114.03.25	114.04.25	114.04.09~114.04.25
114.06.26	114.07.30	114.07.14~114.07.30
114.09.25	114.11.03	114.10.17 ~ 114.11.03

(四) 本公司針對落實禁止內線交易持續進行之宣導具體情形：

對象	執行情形	頻率	成效
董事會成員	114.03.05聘外部會計師進行1小時之宣導短線交易歸入權相關事項、內部人持股變動申報違反證交法之常見態樣及其他公司常見之法律訴訟問題等。	年度	1次
全體員工 (含內部人)	114年度已於12/15及12/30對現任經理人及受雇人計114人次進行各 1小時教育宣導，課程內容包括：重大訊息之保密作業，以及內線交易形成原因、認定過程及交易實例說明，內部重大資訊範圍、保密作業、公開作業與違規處理，課程結束後並進行測驗，及將簡報檔案於廠內公告提供同仁參考。	年度	1次

二、本公司履行誠信經營情形及執行結果報告
114 年誠信經營執行狀況如下表：
說明：
1. 依據本公司「誠信經營守則」第七條之分類，進行114年執行結果報告。

期間	營運據點(Site)	案件類型(注)	接獲案件數	成案數	處置說明
114/01/01 \| 114/12/31	TW	NA	0	0	不適用
	KS	NA	0	0	不適用
	SN	NA	0	0	不適用
	SH	NA	0	0	不適用
	SABER	NA	0	0	不適用
	AVN	NA	0	0	不適用

註：本公司「誠信經營守則」第七條之分類，將案件類型分類如下：
(一) 行賄及收賄。
(二) 提供非法政治獻金。
(三) 不當慈善捐贈或贊助。
(四) 提供或接受不合理禮物、款待或其他不正當利益。
(五) 侵害營業秘密、商標權、專利權、著作權及其他智慧財產權。
(六) 從事不公平競爭之行為。
(七) 產品及服務於研發、採購、製造、提供或銷售時直接或間接損害消費者或其他利害關係人之權益、健康與安全。

2. 教育訓練與法令宣導
總管理處（法務）推動全體同仁之宣導教育，114 年 12 月 15 日以「落實誠信價值、企業永續發展」為主題，彙整誠信經營守則及內部重大資訊處理重要規範，透過影片與案例研討，宣導同仁於執行業務時應注意之事項並進行年度測驗每年對全體同仁實施線上測驗，測驗範圍涵蓋誠信經營守則、誠信經營作業程序及行為指南等。

三、個人資料保護政策
公司已制定「個人資料安全維護辦法」，辦法適用之範圍涵蓋所有關係企業、員工、董事、股東、投資人、承攬商、客戶、供應商及利害關係人。

本公司由總管理處負責:
(一) 本公司個人資料保護政策之擬議。
(二) 建立並推展資訊安全管理辦法。
(三) 本公司個人資料風險之評估及管理。
(四) 本公司職員工之個人資料保護意識提升及教育訓練計畫之擬議。
(五) 本公司個人資料管理基礎設施之評估。
(六) 本公司資料管理制度適法性與合宜性之檢視、審議及評估。
(七) 網路資訊安全維護及控管。
(八) 負責接受、檢視並處理當事人或主管機關提出之疑義與建議。

114年教育訓練與法令宣導
總管理處（法務室）推動全體同仁之宣導教育，114年12月15日以「保障隱私權、尊重人格權與合理利用」為核心精神，透過影片與案例研討，宣導同仁於執行業務時應注意之事項並進行年度測驗，每年對全體同仁實施線上測驗。

實際執行情形：
個資申訴事件回應與風險管理，公司目標為100%個資申訴案於20天內回覆處理，114年度申訴事件：0件。